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董明珠“祸从口出” 提前暴露格力业绩预告被问
发表时间:2019-01-26

  信批重大遵法将被实施退市警示

  若公司因此受到中国证监会行政处罚,并且违规行为属于规定的重大违法逼迫退市情况的,公司的股票交易将会被实施退市风险警示。

  收盘后口头预报了业绩,晚上发布正式公告,都不在交易时间,请问有什么投资者受到损失?

  也就是说,假如董明珠被认定为违反信批规定,便将面临罚款以及被忠告等的处罚,而其中最为严厉的处罚,莫过于被公开认定不适合担任上市公司董事职务。

  中国财政科学研究院应用经济学博士后盘和林则点评称,作为一家上市公司的董事长,其所说的话,所做的事,不仅关乎着公司的品牌形象,更关乎着广大投资者的亲自利益。因此,董事长及高管言论合规性审查应当得到公司以及监管局部的重视。

  格力电器被问询仅是处理的第一步?

  只管格力电器对深交所的问询函尚未给出回应,然而市场上对于董明珠是否涉嫌信批违法违规的探讨却愈演愈烈。中新经纬查问了《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年勘误)》等法律法规发现,在上述的法律法规中,均有相关的信息披露规定。

▲起源:格力官网

  而在上海汉联律师事务所律师宋一欣看来,如果辩解说不在交易时间披露,是很荒谬的说法。“因为披露信息方式是错误的。上市公司可以盘前、盘中或盘后披露,都不问题,关键是要用正规的公告形式,在规定的场合进行披露。”宋一欣说道。(中新经纬APP)

  热议:作为格力掌门人谈话不应任性!

  而在2018年,中毅达由于未在法定期限内表露按期讲演,公司在2018年7月2日起被实施退市危险警示,实行后的公司A股股票简称为*ST毅达。

  光亮网近日发表评论称,此次格力电器董明珠涉嫌重大违规被问询,应该只是走向处理程序的第一步。接下来,依照相关法律规定,格力电器还应该受到进一步的处罚。

  《证券法》第六十七条规定:“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未获悉时,上市公司应当破即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构跟证券交易所报送常设报告,并予布告。”

  而据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年订正)》第17.3条规定,上市公司董事、监事、高级管理职员违背本规矩、本所其余相干划定或者其所作出的许诺的,本所视情节轻重给予以下处罚:(一) 通报批评;(二) 公开谴责;(三) 公然认定其不合适担负上市公司董事、监事、高等治理人员以上第(二)项、第(三)项处分能够并处。

  不过,上述的两家公司,在信批违规的程度上都较为重大,甚至有涉嫌财务造假的情况,与此次董明珠的“口无遮拦”可比性并不大。与董明珠更为相似的,或者是2017年泰禾团体董事长黄其森一番“违规豪言”。

  尽管如此,格力电器仍在1月17日晚间收到了深交所的问询函,问询函称,本所《股票上市规则(2018年修订)》第2.15条规定,上市公司及相关信息披露责任人在指定媒体上公告之前不得以消息发布或答记者问等任何其他办法泄漏、泄漏未公开重大信息。问询函还称,格力董事长发表前述舆论的时间早于公司在中国证监会指定媒体公告的时间。

  “要知道,只有合规的信息披露才能给每个加入者一个公平的投资平台,才华更好的发挥资本的作用,相反,无意为之的不合规操作或者甚至是有意的不合规操作,影响范围之广将难以假想。”盘和林说道。

  网友投资为乐的art:

  那么如果被认定信息暴露违规,格力电器与董明珠将面临怎么的处分呢?

  此外,因为信息披露违规所带来可能存在的内幕交易问题,《证券法》第七十六条规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得交易该公司的证券,或者泄漏该信息,或者倡导别人交易该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》中规定,上市公司及相关信息披露义务人在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄露未公开重大信息。

  不外,也有网友以为只管并不守法,然而违规,作为格力的掌门人,谈话更要处处警戒。

  中新经纬客户端1月23日电(吴亦涵) 向来说话直接的董明珠,也懂得到了“祸从口出”的麻烦。2019年1月16日,因为在股东大会上提前披露了格力电器2018年的业绩预报,格力电器董事长董明珠被市场质疑涉嫌信息披露违规,更因而收到了深交所的问询函。

  从上交所近日所公布的2018年沪市上市公司信披违规处置情况中,可能看到一些监管层对信批违规上市公司的处罚方法。根据上交所的通报,2018年,上交所对于信批违规案件发出的纪律处罚和监管关注函件辨别为78单和80单,涉及89家上市公司,462名董监高和8名中介机构相关人员。2018年全年,上交所共发出公开谴责32份,公开认定22人不适合担任上市公司董监高。其中,对违规性质极其恶劣的5名责任人公开认定终生分歧适担当上市公司董监高。

  网友利弗莫尔的眼泪:

  1月22日晚间,康得新公告称,公司于2019年1月22日收到证监会送达的《考核告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中国公民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司破案考察。

董明珠。来源:格力电器官网

  光明网评论指出,从已经发生的违规披露重大核心财务数据的案例看,几乎所有此类违规都是发布公司的利好消息,从而在“不经意”间造成哄抬公司股票价钱的结果,让某些“有心”人士利用违规信息披露与经标准渠道的信息披露之间的时光差,大发利市。这样的信息披露,即便是真的“不经意”,也必须动摇制止,严厉处罚。

  《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚伪记录、误导性陈述或者重大漏掉的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露责任人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予忠告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  此外,据《上市公司信息披露管理措施》》第五十九条规定,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管方法:(一)责令矫正;(二)监管谈话;(三)出具警示函;(四)将其违法违规、不实行公开承诺等情况记入诚信档案并颁布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采用的其他监管措施。

  1月16日,面对市场关于董明珠是否涉嫌信批违规的质疑,格力电器反应迅速,公司董秘望靖东在当天的股东大会现场说明称,在董明珠泄漏公司2018年业绩新闻时,股市已经休市,所以不形成信披违规。格力电器亦在当晚敏捷披露业绩预报,预计2018年公司实现营收2000亿-2010亿元,实现净利润260亿-270亿元。

  要看舆论在报送,还是报送后!报送后,虽尚未发布,应该说不违规,当初信息都在前一天晚上就公开了。而报送前,应当是违规的。是有可能意识到自己说错话了,赶紧补报。最多属于自首。

  2017年12月25日,因为董事长黄其森发表了2018年销售2000亿元,2019年降落负债率的言论,并一度引发股市的震撼。公司当天晚间被深交所发函问询,质疑其或违反信息披露。

  对于董明珠此次的率性发言,不少专家、媒体及网友发表了评论。

▲材料图 中新经纬吴亦涵摄

  《证券法》第六十九条规定:“发行人、上市公司布告的财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其余信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,以至投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承当抵偿义务;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接任务人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带抵偿责任。”

  在股吧中,对《格力电器董明珠涉嫌重大违规被问询,投资者可索赔》一文,有不少网友都发表了本人的看法。有部分网友认为,在股市收盘后口头预告事迹,问题不大。

  网友冬日来来来:

  值得一提的是,上市公司发生信披违规情况,除了会让相关违规人士面临处罚之外,还有让上市公司被实施退市危险警示的可能。对此违规披露信息的处理方式,已有前例可循。

  此后,泰禾集团回复深交所问询函,对深交所质疑事项逐个阐明,表示公司董事长的表述不包含公司确认的未公开的重大信息,不构成业绩承诺,不波及底细信息。方才过关。

  中新经纬查问深交所网站发现,截至目前,格力电器尚未回复深交所的问询函。董明珠是否涉嫌信批违规?将面临什么样的处分?

  索赔什么,请问赔钱了吗?

  不过,按照格力电器董秘望靖东的说法,董明珠流露公司2018年业绩的时候股市已经休市,且当天晚间格力电器就披露了业绩预报,那么在此阶段,投资者无奈进行股市交易,按常理也不会给投资者造成损失,亦无奈根据董明珠提前披露的业绩消息进行内幕交易。不过,即使不因此让投资者遭遇丧失,或者导致内情交易行动,但是提前披露业绩的行为,确实违反了相关规定。

  深交所在问询函中称,请格力严格尺度董事、监事、高级管理人员对外宣布信息的举动,切实提高信息披露意识,按照相关规定。同时提醒公司董事、监事、高级管理人员应当恪失职守、诚信勤奋,严格遵照《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定。

  不过,中新经纬发明,在《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》中,对于公司向股东吐露非公开信息的情形,也留了一道口子。上述规则的第2.8条规定,公司向公司股东、实际操纵人或者其他第三方报送文件跟传递信息波及未公开重大信息的,应该及时向本所呈文,并依据本所相关规定履行信息披露义务。

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  信批违规将面临怎么的处罚呢?



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